这一系列的违规罚单暴r露出招商证券内控管理存在严重漏洞。作为大型券商，招商证券理应在合规风控方面起到表率作用，却违规问题频发，尤其是从业人员违法买卖股票、与客户约定分享投资收益屡禁不止。
但是招商证券在代销金融产品方面的表现却不尽如人意。招商证券代销金融c产品收入从2021年的8.02亿元降至2023年的4.25亿元，减少近50%。
来源：机构之gh家
其中，多张罚单与违规炒股、分享投资收益有关。2024年9月30日，招商证券员工黄尉在从业期间控制他人账户非法交易被宁波证监局处以10万元罚款。2024年df4月29日，因在职期间与客户分享投资收益，上海证监局向招商证券上海肇嘉浜路营业部员工寻娅发出警示函。更早的2024年4月2日，中国证监会处罚招商证券员工胡晓，原因是违法买卖股票。

根据公开资料，赵斌目前55岁，远未到退休年龄。自加入招商证券以来，赵斌从基层营业部一路攀升至公司高管，经历了从营业部经理助理到部门总经理，再到合规总监、副总裁的全面历练。
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根据财新网的报道，赵斌辞任副总裁前分管财富管理、机构业务等核心业务板块。然而，在其任内，招商证券财富管理业务却持续走低。历年财报数据显示，公司财富管理和机构业务分部营收连续下滑，从2021年的137.07亿元降至2023年的100.11亿元，降幅达27%。到了2024年上半年，情况并未改善，该业务分部收入同比下滑13.51%至45.33亿元。
除了业绩不佳之外，财富管理业务条线亦是招商证券违规的高发区。2024年收到的16张罚单中，有6张与经纪业务/营业部人员有关。这不仅反映出公司在合规管理方面存在漏洞，也可能对其财富管理转型造成负面影响。
在胡宇辞任后，招商证券迅速任命张兴接任合规总监和首席风险官职务。张兴履历丰富，曾在多个关键岗位任职，包括公司总裁助理、风险管理中心总监、招商期货监事等。他拥有上海财经大学证券专业学士学位和复旦大学金融学专业硕士学位，同时还取得了中国法律职业资格证书和金融风险管理师（FRM）证书。无论是从任职履历还是专业素养来看，张兴似乎是担任合规总监、首席风险官的理想人选。
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在监管谈话后不久，胡宇以即将到达退休年龄为由，于2024年1月31日申请辞去公司合规总监、首席风险官职务。
此外，今年四月份，赵斌在接受21世纪经济报道采访时，谈到了财富管理转型的话题。在题为《对话财富管理掌门人丨招商证券副总裁赵斌：将提升客户“获得感”作为财富管理转型的目标与方向》的文章中，赵斌强调，金融产品的优选与配置已成为财富管理转型的重要抓手。
此外，赵斌曾在公司的多个关键分支机构担任要职，包括招商投资执行董事、招商资管合规总监、招商基金监事会主席和招证国际董事长，涉及投资、资管、基金等多个业务板块。
同期高管轮番离职，内控管理频现漏洞
财富管理业务表现不佳
2023年4月，时任副总裁、董事会秘书吴慧峰辞职赴任博时基金副总经理、财务负责人。
作为公司前后任合规总监的赵斌和胡宇，也未能幸免于监管处罚。由于公司多名员工存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，两人因负有管理责任而被监管部门采取监管谈话措施。
图片人物系 赵斌
2023年11月，因招商证券原总裁熊剑涛从1995年开始，通过“熊剑涛”、“任某礼”、“崔某利”证券账户违规交易股票，交易总金额高达5.19亿元，获利超3357万元，中国证监会对其作出市场禁入决定，不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。不过，熊剑涛早在2021年10月7日就已离职。
责任编辑：郝欣煜
招商证券财富管理业务的持续下滑，反映出公司在转型过程中面临诸多挑战。一方面，传统经纪业务受市场行情影响较大，佣金收入难以企稳；另一方面，在向财富管理转型的过程中，公司在产品设计、客户服务等方面的竞争力还有待提升。
赵斌自2018年11月起担任招商证券副总裁，至今已近六年。在招商证券现任的一众高管中，除60岁的总经理吴宗敏和56岁的首席信息官霍达外，55岁的赵斌年龄最长，任职副总经理时间也最久。
然而，张兴上任后，招商证券的合规罚单却并未见减少。据新浪财经不完全统计，自2024年3月至今，短短半年多时间里，招商证券及其相关人员就收到了8张罚单，数量甚至超过了2023年全年的7张。
2018年底，与赵斌同期上任的高管还有原总裁熊剑涛、原副总裁吴慧峰、原合规总监兼首席风险官胡宇。令人唏嘘的是，这四位高管已相继离任招商证券高管，且除了吴慧峰外，其他三人都曾收到监管罚单。

10月11日下午，招商证券发布公告称，公司副总裁赵斌因工作调整申请辞去副总裁职务，改任公司党委副书记。
图片系招商证券代销金融产品收入资料来源：Wind
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